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3家中介机构未勤勉尽责遭证监会行政处罚

发布时间:2021-01-07 11:25:23 阅读: 来源:MP4厂家

⊙刘艺文 记者 马婧妤 ○编辑 朱茵

证监会近日对3宗中介机构违法案件作出了行政处罚,包括东方花旗证券未勤勉尽责案、中天运会计师事务所未勤勉尽责案,银信资产评估有限公司未勤勉尽责案。其中,东方花旗证券及公司责任人因在粤传媒(002181)收购香榭丽项目中未勤勉尽责而受到行政处罚,罚没款总计2400万元。

证监会新闻发言人常德鹏昨日在证监会例行新闻发布会上介绍了上述案件的情况。

证监会查明,东方花旗作为粤传媒收购香榭丽项目的财务顾问,在尽职调查中未勤勉尽责,存在未制定尽职调查清单、未全面评估风险、对收入及应收账款核查程序缺失等违反《财务顾问管理办法》的行为,所出具的《财务顾问报告》存在虚假记载。

证监会责令东方花旗改正,没收其业务收入595万元,并处以1785万元罚款,对直接负责的主管人员郑剑辉、蔡军强给予警告,并分别处以10万元罚款。

中天运所作为粵传媒收购香榭丽项目的审计机构,在审计过程中未勤勉尽责,存在未保持应有的职业谨慎和职业怀疑、未严格执行风险评估程序、未执行恰当的进一步审计程序等违反《审计准则》的行为,所出具的《审计报告》存在虚假记载。

证监会依法决定没收中天运所业务收入66万元,并对其处以198万元罚款,对直接负责的主管人员朱晓崴、李朝阳给予警告,并分别处以5万元罚款。

银信评估未勤勉尽责案中,银信评估作为保千里(600074)电子相关项目的评估机构,在评估业务实施过程中未勤勉尽责,存在未对相关协议适当关注并实施有效评估程序、评估底稿收集不完整等违反《资产评估准则》的行为,所出具的《评估报告》存在误导性陈述。

证监会责令银信评估改正,没收其业务收入100万元,并对其处以300万元罚款,对直接负责的主管人员梅惠民、李琦给予警告,并分别处以5万元罚款,对直接负责的主管人员龚沈璐给予警告,并处以3万元罚款。

常德鹏表示,各类中介机构是资本市场投资经营活动的重要参与主体,其提供的保荐、审计、法律、评估、财务顾问等专业服务共同构成了资本市场建设的重要制度支撑,通过证券公司等市场中介机构勤勉、专业、审慎的核查工作可以有效防范各类欺诈行为发生,有力提升信息披露质量,充分保障投资者知情权,进步推进资本市场的健康有序发展。

“现实中,个别中介机构罔顾法律责任和社会信赖,盲目热衷业务招揽,片面追求业务规模,淡漠诚实守信,怠于勤勉尽责,忘悖职业操守,背弃市场信赖,为各类欺诈行为大开方便之门,必须严惩纠偏。”他说,证监会将持续以强有力的监管执法,督促各类中介机构恪守资本市场“看门人”初心,牢固树立合规意识,坚持诚信经营,切实履行法定义务,进一步规范行业发展秩序,保障投资者合法权益。

(责任编辑:岳权利 HN152)

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